中国基金报记者 颜颖
APP宕机后果有多严重？又有券商遭到监管点名。
(资料图)
日前，深交所官网公布对招商证券及3名相关负责人的监管函。由于5月时集中交易系统发生技术故障，导致部分客户登录交易APP阻塞延迟。
深交所指出，相关问题反映出招商证券内部管理存在漏洞，对招商证券及3人采取书面警示的自律监管措施。并要求招商证券针对违规问题采取有效措施进行整改。
招商证券再接监管函
一次“事故”，多次遭罚。招商证券因APP宕机事件再遭罚单。
今年3月、5月，招商证券两度出现APP系统异常。在上半年行情震荡之际，APP故障令投资者愤慨异常，“APP宕机”屡上热搜。
9月8日，深交所对招商证券发布监管函。深交所指出，2022年5月16日，招商证券集中交易系统发生技术故障，导致部分客户登录交易APP阻塞延迟。
经查，招商证券在前述事件中存在交易系统设计与升级变更未经充分论证和测试、升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞。
胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为金融科技中心总监，陈卓作为金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。
根据《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》，交易所会员应当按照证监会及交易所业务规则的规定，建立交易及相关系统，建立健全系统管理制度和操作流程，保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平。
此外，会员还应按照行业相关标准，持续满足信息技术资源的可用性、安全性与合规性要求，保障交易及相关系统的安全稳定运行。
最终，深交所对招商证券及三人采取书面警示的自律监管措施。深交所指出，招商证券及相关人员对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，强化变更及运维管理，完善应急处置机制，确保信息系统安全平稳运行。
千亿龙头屡次遭罚
因信息技术安全、投行业务开展等问题，今年以来招商证券屡接罚单。
4月初，深圳证监局对招商证券采取责令改正措施的决定，原因是在3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。
6月23日，因在5月26日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题，证监会对招商证券出具警示函，要求其对相关问题进行全面整改,并对责任人员进行内部责任追究。
对于屡次发生网络安全事件，招商证券在2022年半年报中表示，已于2022年6月30日前完成相关整改工作，后续将持续完善信息系统安全建设的长效机制，保障信息系统安全稳定运行。
招商证券称，公司高度重视上述两次网络安全事件，严格执行问责制度，对暴露的问题采取针对性措施切实整改，充分掌握系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，加强供应商交付软件质量管理，持续提升信息系统安全稳定运行水平。
系统问题掣肘，招商证券的投行业务在近期同样屡遭监管点名。上月，深圳证监局对招商证券出具警示函。深圳证监局指出，招商证券在保荐业务、债券承销业务、资产证券化业务等方面，均存在相应问题。
另外，近期招商证券因在在2014年的中安科独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，拟被证监会处以“没一罚一”共计6300万元的罚款。
2022年上半年，招商证券实现营业收入106.21亿元，同比下降25.95%；实现归母净利润42.88亿元，同比下滑25.36%。
编辑：乔伊
