挖贝网12月7日，众禄基金（834540）的持续督导主办券商东方证券近日发布公告称，众禄基金于2022年12月5日收到《深圳证监局关于对深圳众禄基金销售股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（深圳监管局行政监管措施决定书[2022]196号）。
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挂牌公司存在以下问题：
一是合规风控管理组织机构不健全，截至2021年10月1日，公司未配备合规风控负责人及足够的合规风控人员，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“销售办法”）第三十四条第一款，以及第三十五条第二款的规定。
二是销售人员考核评价指标体系不完善，截至2021年9月27日，公司未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入基金销售人员考核评价指标体系，违反了《销售办法》第三十条第一款的规定。
三是未有效识别投资人身份，截至2021年9月27日，公司基金销售软件在办理注册开户业务时，在未强制要求投资人上传有效身份证件复印件或影印件的前提下，允许投资人正常购买基金产品，违反了《销售办法》第十八条的规定。
四是部分基金业绩数据未注明出处，截至2021年9月27日，公司官方网站、基金销售软件等登载的基金业绩数据未注明出处，违反了《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》第五条第一款第（二）项的规定。
五是部分基金产品风险等级评价结果不准确。截至2021年9月27日，公司销售的部分基金产品风险等级评价结果低于基金管理人作出的风险等级评价结果，违反了《关于实施
依据《销售办法》第五十三条的规定，深圳证监局对挂牌公司采取出具警示函的行政监管措施。
相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。相关风险事项未对公司经营造成重大不利影响。
公司披露2022半年度报告显示，2022上半年归属于挂牌公司股东的净利润234,986.31元，同比下滑92.38%。
挖贝网资料显示，众禄基金立足于互联网金融行业，是专业从事以公募基金为主的金融理财产品销售与服务的独立基金销售机构。
