> 理财 >

世界今日讯!中金公司被采取责令改正措施:子公司15只产品未按期完成整改

时间:2022-11-29 15:05:42       来源:腾讯网


【资料图】

央广网北京11月29日消息 据北京证监局网站消息,近日,针对中金公司子公司15只产品未按期完成整改,以及未识别并拦截相关交易致客户账户透支的行为,北京证监局对中金公司采取责令改正措施。

(截图自北京证监局网站)

经查,中金公司子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理有限公司与中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改,相关产品涉及底层项目较多,且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。

2022年9月16日,中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易,金额超过客户账户当日可用资金,中金公司系统未能识别并拦截该笔交易,交易部分成交,该客户账户出现透支。

北京证监局指出,上述情况反映出中金公司合规意识薄弱,内控机制不完善,违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定,北京证监局决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。

标签: 中金公司被采取责令改正措施子公司15只产品未按期完成